Студопедия Главная Случайная страница Обратная связь

Разделы: Автомобили Астрономия Биология География Дом и сад Другие языки Другое Информатика История Культура Литература Логика Математика Медицина Металлургия Механика Образование Охрана труда Педагогика Политика Право Психология Религия Риторика Социология Спорт Строительство Технология Туризм Физика Философия Финансы Химия Черчение Экология Экономика Электроника

Тема 4. Структура отрасли. Рыночная концентрация и монопольная власть




1. Показатели концентрации фирм на рынке.

2. Барьеры входа на рынок и выхода с рынка.

Рыночная структура - внутренние связи между экономическими агентами одного и того же рынка.

Барьеры входа на рынок - факторы объективного и субъективного характера, из-за которых новым фирмам трудно, а подчас и невозможно начать свое дело в выбранной отрасли; в результате уже действующим фирмам можно не опасаться конкуренции.

Нестратегические барьеры входа - создаются фундаментальными условиями отрасли и в целом независимы от деятельности фирмы или слабо поддаются ее воздействию.

Стратегические барьеры входа - создаются самой фирмой в результате реализации ее целенаправленной политики.

Барьеры выхода с рынка - выход из отрасли в случае неудачи сопряжен со значительными издержками, что означает слишком высокий риск деятельности в отрасли, поэтому вероятность входа в отрасль нового продавца будет невелика.

Монополия - рынок одного продавца.

Монопсония - рынок одного покупателя.

Олигополия - рынок, на котором действуют несколько крупных продавцов и существуют значительные барьеры входа или выхода.

Олигопсония - рынок, на котором действуют несколько крупных покупателей и существуют значительные барьеры входа или выхода.

Индекс Лернера - показатель рыночной власти фирмы, характеризующий относительное превышение цены товара над предельными издержками его производства:

L = (P - MC) / P ; откуда P = [1 / (1 - L)] MC; L = 1/Е

[1 / (1 - L)] - повышательный фактор (наценка) - измеряет разницу между ценой и предельным продуктом,

где L – лернеровский индекс монопольной власти;

P – монопольная цена;

MC – предельные издержки;

Е – эластичность спроса на продукцию.

В условиях совершенной конкуренции МС = Р. Следовательно, L = 0. Если L представляет положительную величину (L>0), то фирма обладает монопольной властью. Чем выше этот показатель, тем больше монопольная власть.

Индекс концентрации рынка (CR) - измеряется как сумма рыночных долей крупнейших фирм, действующих на рынке.

Индекс Херфиндаля-Хиршмана – показатель, определяющий степень концентрации рынка. При его расчете используется удельный вес продукции фирмы в отрасли. Предполагается, что чем выше удельный вес продукции фирмы в отрасли, тем выше потенциальные возможности для возниконовения монополии. Все фирмы ранжируются по удельному весу от наибольшей до наименьшей:

I hh = S 1 + S 2 + S 3 + … + S n,

где I hh – индекс Херфиндаля-Хиршмана;

S 1 – удельный вес самой крупной фирмы;

S 2 - удельный вес следующей по величине фирмы;

S n – удельный вес наименьшей фирмы.

Если в отрасли функционирует лишь одна фирма, то есть мы имеем пример чистой монополии, то S 1 = 100%, а I hh = 10000. Если в отрасли 100 одинаковых фирм, то S 1 = 1%, а I hh = 100.

Дисперсия рыночных долей - показатель концентрации, определяющий степень разброса объемов выпуска фирм.

Показатель абсолютной энтропии - показатель концентрации, характеризующий абсолютную степень стихийности фирм в принятии основных решений относительно цены и объема продаж, которая присутствует на данном рынке.

Показатель относительной энтропии - показатель концентрации фирм на рынке, характеризующий относительную степень стихийности фирм в принятии основных решений о цене и объеме продаж данного рынка по сравнению с условиями свободной конкуренции.

Разграничение рынка и отрасли. Рынок - это объединение производителей и потребителей на основе удовлетворяемой потребности. Отрасль - это совокупность предприятий, производящих близкие продукты, использующих близкие ресурсы и технологии; отрасль объединена на основе характера используемых технологий.

Коэффициент Бэйна - показатель рыночной власти фирмы на основе сравнения доходности данной фирмы со средней доходностью рынка в целом.

Коэффициент Тобина - показатель рыночной власти, характеризующий относительную оценку состояния фирмы рынком по сравнению с внутренней оценкой самой фирмой.

Рынок продукта - Индекс Ротшильда - измеряет эластичность спроса на продукт отрасли относительно эластичности спроса на продукт фирмы. С его помощью определяется чувствительность цены продуктовой группы как целого относительно объема спроса единичной фирмы при изменении ее цены. Он определяется следующим образом:

,

где - эластичность спроса все рынка; - эластичность спроса на продукт индивидуальной фирмы.

Индекс Ротшильда имеет показатели от 1 до 0. Когда он равен 1, отдельная фирма встречается с кривой спроса, которая имеет такую же чувствительность к цене, как и рыночная кривая спроса. И наоборот, когда эластичность спроса на продукт отдельной фирмы больше (по абсолютному показателю), чем эластичность рыночного спроса, индекс Ротшильда равен 0. В этом случае объем спроса на продукт отдельной фирмы более чувствителен на рост цены, чем рыночный спрос в целом. Другими словами, когда индекс Ротшильда меньше 1, то 10-процентное увеличение в цене какой-либо фирмы сократит спрос на продукцию этой фирмы в большей степени, чем сократился бы спрос на продукцию всей отрасли, в случае, если бы фирмы всей отрасли повысили свои цены на 10%. Когда отрасль состоит из большого числа фирм, каждая из которых производит одинаковый продукт, индекс Ротшильда будет стремится к 0.

 

1. Показатели концентрации продавцов на рынке

Концентрация продавцов отражает относительную величину и количество фирм, действующих в отрасли. Чем меньше число фирм, тем выше уровень концентрации. При одинаковом числе фирм на рынке чем меньше отличаются они друг от друга по размеру, то есть чем меньше их размер и их больше, тем ниже уровень концентрации.

Уровень концентрации влияет на поведение фирм на рынке: чем выше уровень концентрации, тем в большей степени фирмы зависят друг от друга. Результат самостоятельного выбора фирмой объема выпуска и цены продукции определяется ответной реакцией действующих на рынке конкурентов. Уровень концентрации влияет на склонность фирм к соперничеству или сотрудничеству: чем меньше фирм действует на рынке, тем легче им осознать взаимную зависимость друг от друга и тем скорее пойдут они на сотрудничество. Поэтому можно предположить, что чем выше уровень концентрации, тем менее конкурентным будет рынок.

Определение уровня концентрации само по себе не представляет большой проблемы. Но для использования показателей концентрации необходимо предварительно ответить на два существенных вопроса:

1. Каковы границы рынка, который мы анализируем?

2. Что служит показателем «размера» фирмы на анализируемом нами рынке?

1. Определение границ анализируемого рынка

Рынок - базовое понятие микроэкономического анализа. Именно на рынке взаимодействуют фирмы, параметры рыночного равновесия и возможности его изменения.

На практике определить границы рынка непросто. Рынком товара X является совокупность продавцов и покупателей товара X. Говоря о «товаре X», мы можем иметь в виду как единственный продукт, так и группу товаров-заменителей.

Определение границы рынка связано с целью исследования. Например, если добыча угля рассматривается в качестве исследования эффективности политики в области энергетики, тогда следует определить весь рынок электроэнергии - то есть рассматривать одновременно добычу угля, газа, нефти и производство атомной энергии. Если уголь интересует с точки зрения долгосрочных контрактов и вертикальной интеграции, то следует рассматривать региональных производителей угля. Если же анализируются слияния двух компаний, добывающих уголь, то здесь угольная промышленность должна трактоваться в наиболее узком смысле.

Идентификация рынка, очевидно, будет зависеть от широты или узости задания его границ. Следует выделять несколько типов границ рынка: продуктовые границы, отражающие способность товаров заменять друг друга в потреблении, временные границы, локальные границы.

Необходимая широта или узость границ в каждом конкретном случае зависят, во-первых, от особенностей товара, а во-вторых, от целей анализа. Так, для товара длительного пользования временные границы рынка будут гораздо шире и менее определенны, чем для товара текущего потребления. Для потребительских товаров к одному рынку будет относиться большее число наименований продукции, чем для товаров производственно-технического назначения.

Определение локальных границ рынка зависит от фактической остроты конкуренции продавцов на общенациональном или мировом рынке и от высоты барьеров проникновения на региональный рынок «внешних» продавцов.

Один из непростых вопросов - вопрос о соотношении рынка и отрасли. Отраслью является совокупность предприятий, производящих близкие продукты, использующих близкие ресурсы и близкие технологии. Различия между рынком и отраслью основаны на том, что рынок объединен удовлетворяемой потребностью, а отрасль - характером используемых технологий. Отождествление отрасли и рынка неприемлемо - товары, реализуемые предприятиями отрасли, могут быть более или менее близкими заменителями, но могут быть и совершенно независимыми товарами. В свою очередь, рынок и подотрасль, объединяемая в рамках конкретной отрасли производством близких товаров, иногда могут рассматриваться в качестве связанных между собой понятий. Такое упрощение тем более допустимо, чем более специализированы предприятия подотрасли. Когда мы говорим об отраслевом рынке, мы подразумеваем именно предприятия подотрасли, объединенные выпуском заменяемых продуктов и одновременно конкурирующие друг с другом в сфере реализации этих продуктов.

Рынок включает однородный товар и его заменители до того момента, когда не будет найден резкий разрыв в цепи товарных субститутов. Степень субституции (замещения) характеризуется показателем перекрестной ценовой эластичности спроса. Как только перекрестная эластичность становится меньше определенной заданной величины, можно говорить о разрыве в цепи товарных субститутов, а значит, и о границе рынка. Задавая различные значения перекрестной ценовой эластичности, мы можем получать разные масштабы рынка.

Критерии выделения рынка

1. Показатель изменения выручки при изменении цены. Пусть, например, цена товара А возросла. Рассмотрим, каким образом изменилась выручка производителей данного товара. Если выручка выросла (или, соответственно, дополнительная прибыль продавцов положительна), рынок ограничен только товаром А. Если же выручка сократилась (дополнительная прибыль производителей отрицательна или, по крайней мере, не положительна), то, следовательно, существует близкий заменитель, например товар В.

Поэтому неправомерно говорить о рынке товара А, надо искать товар В и проверять снова по предложенной методике рынок товара А+В. Таким образом, динамика выручки и прибыли фирм-производителей при длительном росте цены указывает на границы рынка. Этот критерий основывается на принципе показателя прямой ценовой эластичности. При достаточно агрегированном определении рынка спрос на таком рынке должен быть достаточно неэластичным. В этом случае рост цены продавцов приводит к увеличению их выручки.

2. Корреляция цен товаров во времени. Положительная корреляция движения цен товаров в течение длительного периода времени (5-10 лет) свидетельствует о том, что товары являются устойчивыми субститутами, то есть составляют один рынок. Легко заметить, что этот критерий базируется на концепции перекрестной ценовой эластичности. Если товары А и В служат близкими заменителями, рост цены на товар А приводит к увеличению спроса на товар В и при прочих равных условиях - к повышению цены товара В.

3. Географическая ограниченность рынка. В качестве критерия принадлежности разных территорий к одному географическому рынку выделяют одинаковые условия конкуренции, такие как взаимосвязанность спроса, наличие таможенных барьеров, национальные (местные) предпочтения, различия (существенные/несущественные) в ценах, транспортные издержки, замещаемость предложения.

Выявив границы рынка, мы должны определить фирмы, производящие товар на этом рынке с помощью двух показателей: показателя специализации и показателя охвата.

Пусть мы рассматриваем производство товара X предприятиями, которые мы отнесли к соответствующей отрасли (подотрасли) X. В этом случае:

- показатель специализации - доля объема продаж товара X к общему объему реализации предприятий, отнесенных нами к отрасли X;

- показатель охвата - доля объема продаж товара X предприятиями, отнесенными нами к отрасли X, к общему объему реализации товара X на рынке.

Исследование концентрации продавцов на рынке приведет к качественным результатам в том случае, если показатель специализации и показатель охвата достаточно велики.

2. Определение показателя размера фирмы

Показатели концентрации основаны на сопоставлении размера фирмы с размером рынка, на котором она действует. Чем выше размер фирм по сравнению с масштабом всего рынка, тем выше концентрация производителей (продавцов) на этом рынке. Проблема состоит в том, чтобы ответить на вопрос: что можно считать размером предприятия? Существует четыре основных показателя, характеризующих размер фирмы относительно размера рынка:

- доля продаж фирмы в рыночном объеме реализации;

- доля занятых на предприятии в численности занятых в производстве данного продукта;

- доля стоимости активов фирмы в стоимости активов всех фирм, действующих на рассматриваемом рынке;

- доля добавленной стоимости на предприятии в сумме добавленной стоимости всех производителей, действующих на рынке.

Результаты расчета показателей концентрации могут существенно зависеть от выбора меры «размера» фирмы. Например, если крупные фирмы используют более капиталоемкие технологии по сравнению с мелкими, то уровень концентрации, измеренный по доле стоимости активов фирм в стоимости активов отрасли, будет больше уровня концентрации для той же отрасли, но измеренного по уровню продаж или занятости. Уже сам по себе размер крупнейших фирм может служить характеристикой концентрации на рынке. Именно этот критерий лежит в основе определения монопольной ситуации в России (свидетельством монополизма служит контроль не менее 35% рынка), в Великобритании (соответственно не менее 25% рынка).

Показатели концентрации:

1. Индекс концентрации. Измеряется как сумма рыночных долей крупнейших фирм, действующих на рынке:

Ck = Yi , i =1, 2...k,

где Yi - размер фирмы (например, рыночная доля);

k - количество фирм, для которых рассчитывается показатель.

Индекс концентрации измеряет сумму долей k крупнейших фирм на рынке. Для одного и того же числа крупнейших фирм чем больше индекс концентрации, тем дальше рынок от идеала совершенной конкуренции.

Сравнительный анализ индексов концентрации на рынках товаров А и Б

Отраслевой рынок А Отраслевой рынок Б
Фирмы по убыванию долей Рыночные доли Индекс концентрации при данном k Фирмы по убыванию долей Рыночные доли Индекс концентрации при данном k
0,3 0,3 0,22 0,22
0,2 0,5 0,2 0,42
0,15 0,65 0,18 0,6
0,1 0,75 0,15 0,75
0,1 0,85 0,15 0,90

 

Более концентрированным является рынок Б. Значит он менее конкурентен и более монополизирован.

Однако информация, которую дает нам индекс концентрации, далеко не достаточна для характеристики рынка. Показатель индекса концентрации не говорит о том, каков размер фирм, которые не попали в выборку k, а также об относительной величине фирм из выборки. С этой особенностью индекса концентрации связана возможная неточность при его использовании.

2. Индекс Лернера (индекс монопольной власти) рассматривает высокие прибыли как признак монополии.

Известно, что монопольная власть является величиной, обратной эластичности спроса на продукцию фирмы: чем менее эластичен спрос на продукцию фирмы, тем более монополизирован рынок. Опираясь на это положение, можно заключить, что

P m – MC1,

I L = Pm = Е

где I L – индекс Лернера (индекс монопольной власти);

Pm – монопольная цена;

МС – предельные издержки;

Е – эластичность спроса на продукцию.

В условиях совершенной конкуренции МС = Р, следовательно I L = 0.

Если I L > 0, то есть представляет положительную величину, то фирма обладает монопольной властью. Чем выше этот показатель, тем выше монопольная власть.

Просчитать такой показатель сложно в связи с тем, что трудно подсчитать реальные предельные издержки, поэтому на практике используют показатель средних издержек. В этом случае формула будет выглядеть следующим образом:

P - AC .

I L = P

Если умножим числитель и знаменатель на Q, то получим:

(P – AC)Qприбыль ,

I L = PQ = TR

так как (P – AC)Q – это прибыль, а PQ – общий (валовой) доход.

Данный показатель тоже не является универсальным, так как бывают случаи, когда высокая норма прибыли не является однозначным признаком монополии. Это бывает тогда, когда велики различия между бухгалтерской и экономической прибылью, то есть если не учитываются затраты на собственный капитал, особенно в капиталоемких отраслях, оплата предпринимательских способностей бизнесмена и др.

3. Индекс Херфиндаля-Хиршмана используется для характеристики монопольной власти фирмы.

При его расчете используются данные об удельном весе продукции фирмы в отрасли. Предполагается, что чем больше удельный вес продукции фирмы в отрасли, тем больше потенциальные возможности для возникновения монополии. Все фирмы ранжируются по удельному весу от наибольшей до наименьшей.

Определяется как сумма квадратов долей всех фирм, действующих на рынке:

,

где - индекс Херфиндаля-Хиршмана;

- удельный вес самой крупной фирмы;

- удельный вес следующей по величине фирмы;

– удельный вес наименьшей по величине фирмы.

Если в отрасли функционирует лишь одна фирма (то есть чистая монополия), то = 100%, а = 10 000. Если в отрасли 100 одинаковых фирм, то = 1%, а = 100.

Индекс Херфиндаля-Хиршмана принимает значения от 0 (в идеальном случае совершенной конкуренции, когда на рынке бесконечно много продавцов, каждый из которых контролирует ничтожную долю рынка) до 1 (когда на рынке действует только одна фирма, производящая 100% выпуска).

Если считать рыночные доли в процентах, индекс будет принимать значения от 0 до 10000. Чем больше значение индекса, тем выше концентрация продавцов на рынке.

С 1982 года индекс Херфиндаля-Хиршмана служит основным ориентиром при осуществлении антимонопольной политики США. Его основным преимуществом служит способность чутко реагировать на перераспределение долей между фирмами, действующими на рынке.

В США высокомонополизированным считается отрасль, в которой индекс Херфиндаля-Хиршмана превышает 1800. Этот индекс широко используется в антимонопольной практике, однако от тоже не дает полной информации, если не учитывается удельный вес продукции иностранных фирм на отечественном рынке.

4. Индекс Джини представляет собой статистический показатель, основывающийся на кривой Лоренца. Кривая Лоренца, отражающая неравномерность распределения какого-либо признака, для случая концентрации продавцов на рынке показывает взаимосвязь между процентом фирм на рынке и долей рынка, подсчитанной нарастающим итогом, от мельчайших до крупнейших фирм.

 

С A

 
 

 


 

C

 

 
 


0 % фирм нарастающим итогом В

Рис. 4.1. Кривая Лоренса

ОА – кривая абсолютного равенства – абсолютно равномерное распределение рыночных долей.

Индекс Джини представляет собой отношение площади, ограниченной фактической кривой Лоренца и кривой Лоренца для абсолютно равномерного распределения рыночных долей (так называемой «кривой абсолютного равенства») к площади треугольника, ограниченного кривой Лоренца для абсолютно равномерного распределения долей и осями абсцисс и ординат.

Чем выше индекс Джини, тем выше неравномерность распределения рыночных долей между продавцами и, следовательно, при прочих равных условиях, выше концентрация на рынке.

При использовании индекса Джини для характеристики концентрации продавцов следует учитывать следующие моменты. Для гипотетического конкурентного рынка, где 10 тыс. фирм делят между собой рынок на 10 тыс. равных долей, и для рынка дуополии, где 2 фирмы делят рынок пополам, показатель Джини будет одним и тем же. Второй момент связан со сложностью подсчета индекса Джини: для его определения необходимо знание долей всех фирм в отрасли, в том числе и мельчайших.

Показатели концентрации и внешняя торговля

В условиях открытой экономики и либерализации внешней торговли иностранная конкуренция играет роль фактора, понижающего уровень концентрации в отрасли и монопольную власть отечественных производителей на рынке. Напротив, наличие устойчивого канала экспорта для отечественных производителей понижает уровень их конкуренции на внутреннем рынке, создает возможности эффективной ценовой дискриминации и приводит к повышению цен - а, следовательно, и монопольной власти - на внутреннем рынке.

На рынках со значительным импортом/экспортом показатели концентрации, вычисленные без учета иностранной конкуренции на основе долей отечественных производителей в объеме продаж на внутреннем рынке, могут не отражать реальную картину - могут переоценивать либо недооценивать наличие и уровень концентрации и рыночной власти. Поэтому все показатели концентрации для таких рынков надо корректировать на величины импорта и экспорта. При определении показателей концентрации на внутреннем рынке необходимо учитывать не только собственно внешнеторговые операции фирм, но и передачу ими готовой продукции по соглашениям типа толлинга.

Толлинг - долгосрочный контракт, предусматривающий, что право собственности на произведенный алюминий принадлежит поставщикам сырья (глинозема). Произведенный алюминий вывозится за рубеж, однако в отличие от собственно экспорта продается не предприятиями-производителями, а их партнерами - поставщиками сырья.

2. Барьеры входа на рынок и выхода с рынка

Барьеры входа на рынок и выхода с рынка являются важнейшими характеристиками структуры рынка. Барьеры входа на рынок - такие факторы объективного или субъективного характера, из-за которых новым фирмам трудно, а подчас и невозможно начать свое дело в выбранной отрасли.

Благодаря барьерам фирмы, уже действующие на рынке, могут не опасаться конкуренции. К таким же результатам приводит и наличие барьера выхода из отрасли. Если выход из отрасли в случае неудачи на рынке сопряжен со значительными издержками (например, производство товара требует узкоспециализированного оборудования, которое нелегко было бы реализовать в случае банкротства фирмы) - следовательно, высок риск деятельности в отрасли, - вероятность входа на рынок нового продавца относительно невысока.

Именно наличие барьеров для входа в сочетании с высоким уровнем концентрации производителей в отрасли дает возможность фирмам поднимать цены выше предельных издержек и получать положительную экономическую прибыль не только в краткосрочном, но и в долгосрочном периодах, что и обусловливает рыночную власть этих фирм.

Там же, где барьеры для входа не существуют или слабы, фирмы даже при высокой рыночной концентрации вынуждены учитывать конкуренцию со стороны фактических или потенциальных соперников.

Барьеры могут быть порождены объективными характеристиками отраслевого рынка, связанными с технологией производства, характером предпочтений потребителей, динамикой спроса, иностранной конкуренцией и т.д. Такие барьеры относят к нестратегическим факторам рыночной структуры.

Другой тип барьеров - барьеры, вызванные стратегическим поведением фирм, действующих на рынке (стратегическое ценообразование, ограничивающее вход потенциальных конкурентов в отрасль; стратегическая политика в области расходов на исследования и инновации, патентов; вертикальная интеграция и дифференциация продукта и т.д.).

Нестратегические барьеры входа на рынок:

1. Положительная отдача от масштаба и минимально эффективный выпуск.

Положительная отдача от масштаба создает объективные барьеры входа для потенциальных конкурентов благодаря преимуществу крупных производителей в издержках. Показателем, характеризующим барьеры входа, вызванные положительной отдачей от масштаба, служит так называемый минимально эффективный выпуск.

Минимально эффективный выпуск - это такой объем выпуска, при котором положительная отдача от масштаба сменяется постоянной или убывающей, фирма достигает минимального уровня долгосрочных средних издержек.

Положительная отдача от масштаба служит барьером входа в отрасль, однако знания о наличии положительной отдачи от масштаба недостаточно для того, чтобы делать вывод о высоте барьеров входа в отрасль. Необходима дополнительная информация о разнице между уровнем средних издержек крупных и мелких фирм в отрасли. Чем выше эта разница, тем существеннее барьеры входа, вызванные положительной отдачей от масштаба.

Дополнительной информацией, необходимой для вывода о высоте барьеров входа в отрасль, служит показатель преимущества в издержках - отношение средней величины добавленной стоимости на одного работающего крупных предприятий к соответствующему показателю для мелких предприятий отрасли.

Исследования западных ученых показали, что высокий минимально эффективный объем выпуска лишь тогда создает существенные барьеры входа в отрасль, когда показатель преимущества крупных предприятий в издержках выше 1,25.

2. Вертикальная интеграция.

Вертикальная интеграция предполагает, что фирма, действующая на данном рынке, является также собственником либо ранних стадий производственного процесса (интеграция первого типа, интеграция ресурсов), либо поздних стадий (интеграция второго типа, интеграция конечного продукта). Примером вертикальной интеграции первого типа может служить фирма по производству автомобилей, владеющая сталелитейным заводом, который обслуживает ее потребности в стали. Примером вертикальной интеграции второго типа может служить нефтеперерабатывающий завод, который владеет сетью бензоколонок.

Вертикальная интеграция предоставляет фирме большую рыночную власть, чем та рыночная власть, которой обладала бы фирма, исходя только из объема своих продаж на данном рынке. Вертикально интегрированная фирма обладает дополнительными конкурентными преимуществами, так как она может в большей степени снижать цену товара или получать большую прибыль при данной цене благодаря более низким издержкам либо по закупке факторов производства, либо по продаже конечного продукта. Преимущество вертикально интегрированной фирмы может быть объяснено не только в рамках технологического подхода - снижением затрат благодаря объединению производства последовательных стадий продукта, но и в рамках контрактного подхода - вертикальная интеграция служит методом снижения трансакционных издержек.

Вертикальная интеграция создает барьеры входа не только благодаря преимуществу уже действующих на рынке продавцов в издержках. Важным последствием интеграции служит повышение влияния продавцов на рынок: если одна из фирм, действующих на рынке, является крупнейшим собственником факторов производства или контролирует сбыт конечной продукции, располагая самой широкой дистрибьюторской сетью, новым фирмам, особенно если они не интегрированы, труднее получить доступ на этот рынок. Если же потенциальный конкурент для успешного входа на рынок сам должен проводить политику вертикальной интеграции, он сталкивается с проблемой привлечения финансовых ресурсов.

3. Диверсификация деятельности фирмы.

Диверсификация отражает распределение выпуска фирмы между разными целевыми рынками.

Диверсифицированная фирма обычно обладает большими размерами, чем недиверсифицированная. В силу этого повышается минимально эффективный объем выпуска в отрасли, что затрудняет вход новых фирм, либо данная фирма обладает преимуществами в издержках, что также упрочивает ее рыночную власть.

Диверсификация деятельности позволяет фирме снизить риск хозяйствования, связанный с конкретным рынком. Диверсифицированная фирма более устойчива за счет способности компенсировать прибылью от деятельности на одном рынке возможные убытки, которые компания терпит на другом. Кроме того, сам факт наличия диверсифицированной компании в отрасли отпугивает потенциальных конкурентов, поскольку они знают о ее возможностях вести конкурентную борьбу дольше и более жесткими методами.

С другой стороны, диверсификация используется как метод проникновения на новые рынки, уменьшая риск банкротства и степень зависимости от экономической среды: при неблагоприятных условиях на одном рынке фирма всегда может компенсировать эти потери прибылью на другом, на котором в данный момент сложилась более благоприятная конъюнктура. Таким образом, диверсификация производства может служить и барьером входа в отрасль, и фактором снижения барьеров выхода из отрасли.

4. Дифференциация продукта.

Дифференциация продукта означает разнообразие товаров, удовлетворяющих одну и ту же потребность и обладающих одними и теми же базовыми характеристиками.

Фирмы, производящие дифференцированный продукт, не перестают относиться к одному и тому же рынку. Примерами дифференциации продукта служат разные марки сигарет, автомобилей, бытовой техники. Различаясь упаковкой, маркировкой, незначительными внутренними модификациями, товары продолжают относиться к одному товарному виду.

Дифференциация продукта создает дополнительные барьеры для вхождения в отрасль, поскольку увеличивает притягательность конкретной марки продукта для отдельной категории потребителей (так называемая «приверженность марке» - brand loyalty), в результате чего новым фирмам приходится преодолевать стереотипы поведения потребителей. Особенно сложно приходится новым фирмам в условиях агрессивной рекламы уже действующих на рынке компаний: минимально эффективный объем выпуска должен возрасти за счет того, что постоянные издержки растут вследствие включения в них дополнительных расходов на рекламу.

Таким образом, в условиях дифференциации продуктов фирмам приходится затрачивать дополнительные ресурсы на создание и поддержание имиджа своей компании. Поэтому чем более дифференцирован продукт, тем в большей степени рынок является несовершенным.

Важной частью дифференциации продукта служит репутация фирмы. На рынке, где остро стоит «проблема лимонов» - известная из курса микроэкономической теории проблема выбора покупателем продавца при неизвестном качестве его продукта, существование барьеров входа и монопольной власти неизбежно. Для разрешения «проблемы лимонов» необходимо, чтобы покупатели на рынке имели возможность отличить продавца качественного товара от продавца некачественного товара. Этой цели подчинена система сигналов. Одним из важнейших, хотя и не единственным, сигналом о добросовестности продавца служит его репутация (доброе имя). Репутация может рассматриваться в качестве барьера входа в отрасль, дающего действующим в отрасли фирмам возможность осуществлять монопольную власть.

Фирма, входящая на такой рынок, стоит перед необходимостью значительных инвестиций в репутацию (доброе имя). Для успешной деятельности фирма должна предоставить покупателю убедительную информацию о том, что ее продукция является качественной. В целях решения этой задачи фирмы используют рекламные кампании, весьма существенные ценовые скидки в начальный период деятельности на рынке, предоставляют покупателям более надежные и продолжительные гарантии на продаваемую продукцию. Все это вызывает дополнительные издержки для новой на конкретном рынке фирмы, которые можно рассматривать как инвестиции в ее доброе имя.

5. Эластичность и темпы роста спроса.

Характеристики спроса также являются частью рыночных структур и могут создавать барьеры входа в отрасль, так как они находятся в основном вне контроля со стороны фирм, но оказывают влияние на их поведение, в первую очередь ограничивая их степень свободы в назначении цены.

Уровень концентрации находится в противоположной зависимости от темпов роста спроса: чем выше темпы роста спроса, то есть чем быстрее увеличиваются масштабы рынка, тем легче новым фирмам войти в отрасль и тем ниже будет уровень концентрации, а, следовательно, тем выше степень конкурентности рынка.

Ценовая эластичность спроса ограничивает превышение цены над предельными издержками, доступное для фирм, действующих на рынках с несовершенной конкуренцией. Если спрос неэластичен, фирмы могут увеличить цену по сравнению с издержками в большей степени, чем в условиях эластичного спроса. Кроме того, чем ниже эластичность спроса, тем легче для доминирующей фирмы одновременно ограничивать вход в отрасль и получать экономическую прибыль.

6. Иностранная конкуренция.

В условиях открытой экономики и либерализации внешней торговли иностранная конкуренция играет роль фактора, понижающего уровень концентрации в отрасли монопольной власти рыночных агентов и степень несовершенства рынка. Высота барьеров входа в отрасль зависит от ставки импортных тарифов - чем ниже импортный тариф, тем ниже барьеры входа в отрасль для зарубежного конкурента. Следует обратить внимание на особенности измерения благосостояния в открытой экономике: можно измерять благосостояние общества в масштабе всего «мира», а можно ограничиваться при измерении благосостояния масштабами национальной экономики. В последнем случае тарифы и субсидии будут оказывать противоречивое влияние на уровень благосостояния, если на внутреннем рынке существует несовершенная конкуренция и отечественные фирмы в закрытой экономике получали бы экономическую прибыль.

В этих условиях импортный тариф ведет, с одной стороны, к повышению равновесной цены и сокращению потребительского выигрыша, а с другой - к увеличению объема продаж и прибыли отечественной фирмы.

Вопросы для повторения:

1. Что такое рынок?

2. Какие черты характеризуют рыночную структуру?

3. Охарактеризуйте показатели концентрации рынка. Каково значение этих показателей в теории и на практике? Назовите положительные и отрицательные черты каждого показателя.

4. Всегда ли совпадают рынок и отрасль, рынок и рыночная структура? Приведите примеры таких несовпадений.

5. Охарактеризуйте показатели рыночной власти фирм. В чем трудности, возникающие при подсчете индексов на практике?

6. Что такое барьеры входа и барьеры выхода?

7. Как можно классифицировать отрасли с учетом высоты барьеров входа-выхода?

8. Охарактеризуйте показатели нестратегического поведения фирмы на рынке: минимально эффективный выпуск, размер рынка, эластичность и темпы роста спроса, иностранная конкуренция, необратимые издержки, положительный эффект масштаба.

9. Какие параметры определяют стратегическое поведение фирм на рынке?

Проблемы и задачи

1. Предположим, что отрасль состоит из 6-ти фирм. Четыре фирмы осуществляют продажи на 10 долларов каждая, а две - на 5 долл. каждая. Рассчитайте для этой отрасли:

- показатель уровня концентрации С4;

- индекс Херфиндаля Хиршмана (ХХИ).

2. Ниже приведены показатели С4 и ХХИ для некоторых отраслей американской обрабатывающей промышленности. Сравните эти показатели и объясните их различия.

Отрасль С4 ХХИ
Хлопья для завтрака 2,446
Булочки, крекеры 1,383
Электронные компьютеры 0,728
Игры, игрушки 0,564
Домашние холодильники и морозильники 2,025
Ювелирные изделия
Одежда для мужчин и мальчиков 0,846
Одежда для женщин и девочек 0,111
Безалкогольные напитки 0,800

 

3. Эластичность спроса на продукцию отрасли авиаперевозок составляет 3, а эластичность спроса на индивидуальные почтовые авиаперевозки - 4. Рассчитайте индекс Ротшильда для этой отрасли.

4. Ниже приведена таблица, демонстрирующая эластичность спроса на продукцию отрасли и эластичность спроса на продукцию репрезентативной фирмы отрасли по некоторым отраслям промышленности США. Рассчитайте индекс Ротшильда и объясните, о чем свидетельствуют различия в эластичности спроса на продукцию отрасли и отдельной фирмы.

Отрасль Эластичность рыночного спроса Эластичность cпроса индивидуальной фирмы
Сельское хозяйство -1,8 96,2
Строительство -1,0 -5,2
Товары долгосрочного пользования -1,4 -3,5
Товары краткосрочного пользования -1,3 -3,4
Транспорт -1,0 -1,9
Связь -1,2 -1,8
Оптовая торговля -1,5 -1,6
Розничная торговля -1,2 -1,8
Финансы -0,1 -5,5
Услуги -1,2 -26,4

 

5. Авиакомпания имеет предельные издержки МС = 200 долл., а цена не ее продукцию составляет 300 долл. Каким будет индекс Лернера и повышательный фактор (наценка)? Как можно использовать эти показатели для определения уровня монопольной власти?

6. Фирмы конкурируют на рынке, продавая продукт Х. Общий объем продаж всех фирм - 1 млн. долл. Ранжируя фирмы по объему продаж от максимального к минимальному, были определены 4 фирмы с наибольшим объемом - 175.000, 150.000, 125.000, 100.000. Рассчитайте уровень концентрации С4 на рынке продукта Х.

7. Отрасль состоит из трех фирм, объем продаж первой - 200.000 долл., второй - 500.000 долл., третьей - 400.000 долл.

А) Рассчитайте индекс Херфиндаля-Хиршмана.

Б) Рассчитайте уровень концентрации С3.

В) Основываясь на российском антимонопольном законодательстве, определите, будет ли противозаконным горизонтальное слияние между двумя фирмами с объемами продаж 200.000 и 400.000. Объясните.

8. Предположим, что ценовая эластичность рыночного спроса в розничной продаже бензина - 0,9, индекс Ротшильда равен 0,6; ежегодный объем продаж среднего розничного продавца бензина составляет 1,2 млн. долл. Какова ценовая эластичность спроса продукта репрезентативного розничного продавца бензина?

9. Объем продаж фирмы - 1 млн. долл., индекс Лернера составляет 0,65, а предельные издержки - 35 долл. Фирма конкурирует на своем рынке с другими 1.000 фирмами.

A) Какую цену фирма назначит своим потребителям?

Б) Каким будет повышательный фактор для цены по отношению к предельным издержкам?

В) Как вы думаете, есть у фирмы рыночная власть? Объясните.

10. Фирма «Хорей» конкурирует со многими другими фирмами в высококонкурентной отрасли. В течение последнего квартала в отрасли появилось несколько новых фирм, и в результате доходы от инвестиций «Хорей» почти сравнялись с процентной ставкой. Более того, уровни концентрации С4 и ХХИ малы, а индекс Ротшильда значительно больше 0. Основываясь на этой информации, определите, какой рыночной структуре наиболее соответствует отрасль, где конкурирует «Хорей».

11. Барьеры входа-выхода - главная причина существования монопольной власти в долгосрочном периоде. Создаются ли барьеры входа самими монополистами или они могут быть результатом действий правительства или других организаций?

Пример. Скрипичные струны называются кетгутом, хотя сделаны они из овечьих кишок. В Древнем Риме жил старый человек по имени Эрасмо, который первым стал делать такие струны для музыкальных инструментов, используя для этого кишки овец. Спрос на них увеличивался. Поскольку считалось очень плохой приметой убивать кошек, то Эрасмо назвал свой продукт кетгутом (catgut - кишка кошки), чтобы никто не смог сымитировать его и таким образом разрушить монополию).

Тест

1. Монополист, максимизирующий прибыль, может снижать цену на продукцию, если:

а) предельный доход выше предельных издержек;

б) предельный доход равен предельным издержкам;

в) затраты на рекламу растут;

г) предельный доход ниже средних издержек.

2. Монополист устанавливает цену, равную предельным издержкам:

а) да; б) нет.

Объяснение: Это утверждение неверно, так как благодаря наличию рыночной власти цена монополиста превышает предельные издержки. Степень такого превышения служит показателем силы рыночной власти монополиста.

3. Чем выше в долгосрочном периоде Х-неэффективность, тем сильнее монополизирован рынок:

а) да; б) нет.

Объяснение: длительное сохранение Х-неэффективности фирмы тем вероятнее, чем сильнее монопольная власть фирмы.

4. Согласно Х.Лейбенстайну, Х–неэффективность возникает, когда:

а) фактические издержки при любом объеме производства выше средних совокупных издержек;

б) фактические издержки при любом объеме производства ниже средних совокупных издержек;

в) фактические издержки при любом объеме производства равны средним совокупным издержкам;

г) все неверно.

5. Величина «мертвого груза» монополии означает:

а) издержки монополий, так как объем производства без монополии больше, чем в условиях монопольного рынка;

б) издержки всего общества, так как объем производства без монополии больше, чем в условиях монопольного рынка;

в) издержки конкурентного рынка, так как объем производства без монополии больше, чем в условиях монопольного рынка;

г) все неверно.

6. По мнению Х.Лейбенстайна, общественные потери от Х-неэффективности меньше потерь от монополизации рынка:

а) да; б) нет.

Объяснение: потому что при возникновении Х-неэффективности на конкурентном рынке фирмы обречены на гибель, а при монопольном рынке, при сокращении объема производства, Х-неэффективность увеличивается.

7. Если индекс Херфиндаля-Хиршмана для отрасли высок, то это при прочих равных условиях означает, что индекс Лернера для фирм этой отрасли:

а) тоже высок;

б) стремится к нулю;

в) стремится к единице;

г) все неверно.

8. Индекс Херфиндаля-Хиршмана характеризует монопольную власть отдельной фирмы:

а) да; б) нет.

9. Если число фирм в отрасли стремится к бесконечности, то индекс Херфиндаля-Хиршмана:

а) отрицателен;

б) стремится к нулю;

в) стремится к единице;

г) тоже стремится к бесконечности.

10. Если монополия в отрасли сменяется монополистической конкуренцией, то от этого:

а) выигрывают продавцы;

б) выигрывают покупатели;

в) выигрывают и продавцы, и покупатели;

г) никто не выигрывает.

11. Если рыночная цена выше средних издержек монополиста, он может получить больше прибыли, увеличивая выпуск:

а) да; б) нет.

12. Монополист максимизирует прибыль, когда его предельные издержки равны его предельной выручке:

а) да; б) нет.

Потому что на монопольном рынке MC < MR.

 







Дата добавления: 2014-11-12; просмотров: 4436. Нарушение авторских прав

codlug.info - Студопедия - 2014-2017 год . (0.047 сек.) русская версия | украинская версия